年新期貨交易管理?xiàng)l例的變化有哪些

2024-05-21 19:39:20 大風(fēng)車考試網(wǎng)

第一大變化

首次明確了“期貨交易”的定義，刪去了“變相”期貨交易的規(guī)定

第二大變化

考慮到推出原油期貨需要有實(shí)力較強(qiáng)的境外投資者直接進(jìn)入交易所交易，以擴(kuò)大交易規(guī)模，提高我國原油期貨交易的國際化程度，修改后的條例規(guī)定：符合規(guī)定條件的境外機(jī)構(gòu)，可以在期貨交易所從事特定品種的期貨交易，具體辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

第三大變化

為適應(yīng)推出國債期貨交易的需要，使成為期貨交易所非期貨公司結(jié)算會(huì)員的商業(yè)銀行也能夠依法參與國債期貨交易，修改后的條例刪去了禁止非期貨公司結(jié)算會(huì)員參與期貨交易，對(duì)違反者追究法律責(zé)任的規(guī)定。

第四大變化

為適應(yīng)行政審批制度改革的要求，修改后的條例刪去了期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格、期貨公司變更公司形式、期貨公司變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場(chǎng)所和負(fù)責(zé)人、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，以及銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格須經(jīng)國務(wù)院期貨交易監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的規(guī)定;修改了期貨公司變更注冊(cè)資本、變更5%以上的股權(quán)的規(guī)定。

第五大變化

對(duì)于查處取締非法期貨交易場(chǎng)所，參照證券法關(guān)于對(duì)非法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所由縣級(jí)以上人民政府查處取締的規(guī)定，修改后的條例規(guī)定：非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以其他形式組織期貨交易活動(dòng)的，由所在地縣級(jí)以上地方人民政府予以取締，沒收違法所得，并處罰款。

第六大變化

為了進(jìn)一步明確期貨交易所作為中央對(duì)手方為期貨交易提供集中履約擔(dān)保的職責(zé)，修改后的條例將期貨交易所“保證合約的履行”的職責(zé)修改為“為期貨交易提供集中履約擔(dān)保”。

條例修改的原因

原因一：原條例雖然規(guī)定禁止在國務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易、禁止變相期貨交易，但對(duì)什么是期貨交易缺乏明確界定;同時(shí)，原條例關(guān)于變相期貨交易的規(guī)定也不夠嚴(yán)謹(jǐn)，容易被規(guī)避。為進(jìn)一步明確清理整頓非法期貨交易活動(dòng)的法律依據(jù)，依法加強(qiáng)對(duì)期貨交易活動(dòng)的監(jiān)管，同時(shí)明確地方政府查處取締非法期貨交易活動(dòng)的職責(zé)，有必要修改完善有關(guān)規(guī)定。

原因二：根據(jù)2012年1月召開的全國金融工作會(huì)議精神，為適應(yīng)推出原油期貨、國債期貨等期貨業(yè)進(jìn)一步創(chuàng)新、發(fā)展的需要，有必要修改完善現(xiàn)行條例的相關(guān)規(guī)定。

原因三：按照行政審批制度改革的要求，總結(jié)期貨交易和監(jiān)管的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，有必要對(duì)原條例確定的一些具體制度作出調(diào)整。

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