公司的自查報告格式要求及整改措施

2024-05-20 08:39:27 大風車考試網(wǎng)

根據(jù)市經(jīng)貿(mào)委關于開展對融資性擔保么司合規(guī)經(jīng)營情況檢查的通知要求，我公司領導及董事會成員高度重視，立即召開專題會議全面部署此項工作。成立了由董事長、公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、各部門負責人組成的工作領導小組，制定了自查整改工作方案。現(xiàn)將自查整改情況匯報如下：

公司的自查報告格式要求及整改措施

一、學習、領會精神

二、確立自查整改指導

根據(jù)自查工作方案要求，結合公司制定的內(nèi)部管理制度和風險管理制度，立足暴露問題開展自查，邊查邊整改。希望通過這次自查，能促進內(nèi)控制度得到進一步完善與執(zhí)行，能促進更加合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營，能促進業(yè)務工作的順利開展，為我公司可持續(xù)發(fā)展打下堅定基礎。

三、自查中發(fā)現(xiàn)的問題

1、公司從業(yè)人員的素質(zhì)和業(yè)務技能還有待提高。公司十分重視員工素質(zhì)和業(yè)務技能的培養(yǎng)，同時積極面向社會廣泛招聘文化程度高、品德好、有職業(yè)道德的專業(yè)人才。公司員工從成立初期的2-3人，中、小學文化程度，發(fā)展到現(xiàn)在的xx人，全是大專以上文化程度。但是由于人員變動較大，非專業(yè)人員多，各項業(yè)務技能和素質(zhì)還有待進一步培養(yǎng)、提高。

2、貸款擔保“三查”制度落實不夠。

特別是保前調(diào)查不夠深入、細致、全面、專業(yè)，有依賴貸款銀行專業(yè)人員的;保后跟蹤檢查力度不夠，沒有嚴格按制度規(guī)定定期深入貸款企業(yè)跟蹤檢查，對企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、企業(yè)財務情況、還貸能力評估等跟蹤檢查報告不全，缺乏專業(yè)水，有走過場現(xiàn)象。

3、擔保業(yè)務發(fā)展不理想。

①社會信用體系建設滯后，對中小企業(yè)，特別是個體經(jīng)營戶的貸款擔保風險防范難度加大;②業(yè)務拓展能力不足;③擔保品種單一;

四、整改措施

針對這次自查發(fā)現(xiàn)的問題,為認真做好融資性擔保公司重新確認期工作，全面提升我公司內(nèi)控制度執(zhí)行力，增強合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作意識，杜絕屢查屢犯、有章不循違規(guī)操作的行為發(fā)生，提高防控能力。整改如下：

1、公司不存在虛假注資和抽資問題。

2、公司已建立了擔保評審委員會，完善了保前審查機制，建立了風險部處理事后追償和處置管理制度

3、建立了風險預警機制和突發(fā)事件應急機制及嚴格規(guī)范的業(yè)務操作規(guī)程。

4、已經(jīng)聘請具有金融相應專業(yè)技術的擔任總經(jīng)理一職。和金融法律專業(yè)人士擔任風險部經(jīng)理。

5、對公司制定的內(nèi)部管理制度和風險管理制度進行全面認真的檢查和修訂，存在的缺陷的立即補充完善。

6、加強全員風險防范意思，全面落實貸款擔�！叭椤敝贫�，嚴格執(zhí)行貸款擔保操作規(guī)程，嚴格規(guī)范擔保手續(xù)，加強保前調(diào)查和保后跟蹤檢查力度。提高風險防范能力，確保擔保貸款按期收回。

7、進一步完善機構設置，海納專業(yè)人才充實經(jīng)營管理隊伍，在規(guī)范擔保手續(xù)的同時力求簡便快捷。為適應新形勢下人們不斷增長的需求，我們將積極努力開發(fā)新的擔保品種。如：票據(jù)承兌擔保、項目融資擔保、工程履約擔保、財務顧問、中介服務等。

8、積極尋求政府及金融部門對擔保企業(yè)強有力的政策支持和理解。密切與銀行、政府及各鄉(xiāng)鎮(zhèn)中小企業(yè)管理部門和公司的配合。逐步完善社會信用體系和融資擔保體系。共同開創(chuàng)金融支持中小企業(yè)融資擔保工作的新局面并取得了一些成績。

五、并嚴格規(guī)范健全財務會計制度。

1、按標準收取擔保費。

2、健全財務管理制度。

3、完善金融企業(yè)財務和企業(yè)會計準則。

4、建全擔保賠償準備金。提取

5、未到期責任準備金。提取

6、按規(guī)范填送報表。并報送有關部門。

(1)、納稅自查報告表自查情況報告模板參考

我公司與20xx年4月12日至20xx年5月10日對公司20xx年1月?20xx年12月的帳務進行了自查，現(xiàn)將清查的情況匯報如下，由于時間倉促，匯報的內(nèi)容難免有些問題或有所遺漏，如有不妥，請理解和指正，謝謝!納稅人名稱：稅務登記號：納稅人識別號：經(jīng)濟類型：法人代表：檢查時限一、企業(yè)基本情況：我公司系私營企業(yè)，經(jīng)營地址：主營：注冊資金：人。法人代表：，在冊職工工資總額。20xx年實現(xiàn)營業(yè)收入20xx...查看更多

(2)、最新的納稅人自查情況報告表范文三篇

納稅自查報告表篇1一、健全工作機制，完善制度建設我局成立了以局黨組書記、局長單晨光為組長的四川省地方稅務局政府信息公開(政務公開)工作領導小組，稅務自查報告。設立了政府信息公開(政務公開)工作領導小組辦公室。政府信息公開(政務公開)工作領導小組負責全省地稅系統(tǒng)政府信息公開工作總體規(guī)劃、重大事項、重要文件的審核與決策，全面推進、指導、協(xié)調(diào)、監(jiān)督全省地稅系統(tǒng)政府信息公開工作。政府信息公開(政務公開)工...查看更多

(3)、納稅自查報告表的自查情況報告

XX年我公司在省注稅協(xié)以及各主管部門的正確指導與幫助下，順利完成了本年度事務所的稅務服務工作�；仡橷X年，我司在推進發(fā)展方面，主要做了以下幾方面工作：一、準確定位，打造好良好的發(fā)展模式公司自成立以來不斷加強和完善內(nèi)部管理、提高員工業(yè)務素質(zhì)、每年積極參加省稅協(xié)舉辦的各類培訓，熟知各項稅法及政策法規(guī)，嚴格按稅收政策法規(guī)代理各種涉稅業(yè)務。公司聚集了一批知識層次高、業(yè)務素質(zhì)強、專門從事稅收、財務、審計工作...查看更多

(4)、個人的微腐敗對照自查報告

一、自己對照檢查出存在的問題1、深入學習上有差距。到___工作以來，自己雖然注重了政治和業(yè)務學習，但總感到在學習的深入性和系統(tǒng)性上還有很大不足，存在時緊時松的現(xiàn)象，致使自己對新知識、新思維掌握不多，了解不透。這說明自己在學習上還存在懶的，還缺乏擠和鉆的刻苦精神，缺乏深學苦讀的恒心忍勁，缺乏把學習當作一種責任、一種境界的自覺行動。2、工作作風上有差距。一是認為自己是工作多年了，有時產(chǎn)生松口氣、想...查看更多

(5)、領導班子個人微腐敗自查報告

為加強鄉(xiāng)鎮(zhèn)基層干部日常管理監(jiān)督，按照鎮(zhèn)黨委和鎮(zhèn)政府整治基層"微腐敗"問題專項行動的要求，我認真學習了有關文件精神，并對自己進入鎮(zhèn)政府工作這半個月的實際工作及動態(tài)進行了回顧和思考，查找出了我在理論學習、工作態(tài)度、紀律作風、群眾意識等方面存在問題。并運用馬克思主義人生觀、價值觀、事業(yè)觀和方法論對其成因進行更深層次的剖析，以期到達自我教育、自我提高、自我完善的目的�，F(xiàn)對照自身實際...查看更多