局雙隨機一公開自查報告1

一、制度機制建設情況

為切實開展“雙隨機一公開”工作，我局組織召開專題會議，對“雙隨機”抽查工作進行部署安排，提出工作要求，統一工作標準。在此基礎上，認真制訂了《隨機抽查事項表》《非隨機抽查事項表》和《執法檢查人員名錄庫表》。并依據《中華人民共和國水法》《中華人民共和國水土保持法》《中華人民共和國防洪法》等相關法律法規，全面梳理檢查事項，認真制定《防城港市水利局“雙隨機一公開”工作方案》，“雙隨機”抽查基礎工作穩步推進。經梳理核查，市水利局共梳理確認隨機抽查事項4項，非隨機抽查事項21項。

根據梳理結果，我局已編制隨機抽查事項清單，黨組認真研究制定了《“雙隨機”抽查規范事中事后監管工作方案》，方案中對建立健全執法檢查人員名錄庫和市場主體名錄庫、建立健全抽查機制等重點工作的主要內容、工作標準、工作進度安排等方面都作了具體規定，具有較強的針對性和可操作性。

“一單兩庫”的建立是落實“雙隨機”抽查制度，規范對企業事中事后監管的重要基礎。我局隨機抽查事項清單4項抽查內容、執法檢查人員名錄庫8人。為規范推進“一單兩庫”建立工作，對上報的內容認真審核確認，逐項查閱對照隨機抽查事項清單中抽查依據引用的法律法規條文，并對屬于同一抽查內容進行了合并。為確保檔案材料齊全，方便日后管理，對所有紙質材料按單位分門別類整理，所有電子文檔材料集中拷貝留存，建立起規范化的電子及紙質文書檔案，為今后動態管理打下了堅實的基礎。

二、“雙隨機”抽查檢查情況

首先我局確定科學抽查方式。制定嚴格的抽查工作規則，根據工作實際和監管能力等情況，由相關科(站、室)分類確定抽查比例和頻次，對投訴舉報多、有嚴重違法違規記錄、可能涉及到重大安全隱患等情況的檢查對象適當加大隨機抽查力度，如我們根據自治區防汛抗旱指揮部辦公室要求，加大對水庫汛期安全調度運用計劃審批及洪泛區、蓄滯洪區建設非防洪項目洪水影響評價報告審批進行抽查。抽查前，按照公開公正的原則，一次性隨機抽取檢查對象和執法人員。二是明確職責劃分。按照“全面覆蓋、動態管理、合理分工、屬地管理、分級負責”原則，我局負責對由我局審批事項進行抽查，各縣(市、區)水利局分別負責各自轄區內審批權限的隨機抽查事項進行抽查。局監察室對各科(站、室)、各縣(市、區)水利局“雙隨機”抽查完成情況進行督查。三是強化結果運用。明確要求對抽查中發現的違法違規行為，依法依規加大懲處力度。全面實行“一抽查一通報”制度，在每次抽查完成后將抽查結果及違法問題查處結果及時予以通報，并在相關網站上公布，接受社會監督。

三、下一步工作安排

下一步，市水利局在向有關部門上報工作方案的同時，將按照全面覆蓋、動態管理的原則，抓緊建立執法檢查人員名錄庫和市場主體名錄庫，建立健全“雙隨機”抽查機制，將事中事后監管職責切實落實到位。

局雙隨機一公開自查報告2

一、檢查范圍

本次檢查，由省、設區市、定州市、辛集市和各縣(市、區)財政部門從中國政府采購網和我省政府采購分網完成網上登記的代理機構名單范圍內，隨機選擇代理本級、本地政府采購業務的機構(包括本地注冊和外地注冊在本地執業的代理機構)作為檢查對象。原則上三年內已經檢查過的代理機構不再列入本次檢查范圍(名單詳見附件4)。本次檢查主要針對xxx5年代理的政府采購項目，每家代理機構抽取的項目一般不少于5個。對于以公共資源交易中心名義代理的政府采購項目，也應當被作為檢查對象。

按照財政部“檢查比率不得低于本省(區、市)代理機構總量的10%，檢查數量原則上不得少于20家”的要求，此次省級檢查3家，各設區市(含所轄縣、市、區)根據本地實際先上報5家，定州市和辛集市各上報2家。為避免多級重復檢查，省財政廳將對各市上報代理機構檢查名單進行統籌安排，最終確定各市檢查名單。

二、檢查內容

本次檢查涵蓋政府采購活動的全過程，主要包括委托代理、文件編制、進口核準、方式變更、信息公告、保證金、評審過程、中標成交、合同管理、質疑答復等十個方面內容。檢查依據包括《中華人民共和國政府采購法》及其實施條例，以及有關制度辦法和規范性文件等(詳見附件1)。

三、檢查時間

檢查時間從xxx6年5月下旬開始，10月中旬結束。具體安排如下：

(一)準備階段(5月20日至5月31日)：省財政廳制定下發檢查方案，省、設區市、定州市、辛集市財政部門成立檢查工作組(設區市財政部門檢查縣級采購項目的，檢查組應包括縣級財政部門相關人員)，確定并上報擬檢查代理機構名單。

(二)自查階段(6月1日-6月30日)：省財政廳統籌安排，確定代理機構檢查名單，通知各設區市、定州市、辛集市財政局。設區市、定州市、辛集市財政部門向被檢查單位送達檢查通知。被檢查單位根據通知要求，整理被抽檢采購項目相關的文件、數據和資料，對照檢查依據對xxx5年度執業情況形成自查報告。各設區市、定州市、辛集市財政部門6月25日前向省政府采購辦公室報送本市自查階段完成情況。

(三)書面審查階段(7月1日至7月31日)：檢查工作組對被檢查單位提供的資料進行書面審查，對照檢查指標體系(財政部統一制定，另發。)初步掌握采購項目的操作執行情況，編制工作底稿。各設區市、定州市、辛集市財政部門7月25日前向省財政廳報送書面審查情況。

(四)現場檢查階段(8月1日至8月31日)：結合書面審查發現的問題，檢查組進一步到被檢查單位實施現場檢查，與被檢查單位溝通，并簽字蓋章確認工作底稿。各設區市、定州市、辛集市財政部門8月15日前向省財政廳報送現場檢查情況。

(五)處理處罰階段(9月1日至9月30日)：各設區市、定州市、辛集市財政部門針對本級檢查發現的問題，依法進行處理處罰，并將處理處罰結果于9月20日前報省財政廳。

(六)匯總報告階段(10月1日至10月15日)：各設區市、定州市、辛集市財政部門總結監督檢查工作，并于10月10日前報送省財政廳。

四、工作要求

本次監督檢查由財政部牽頭組織，省、設區市、定州市、辛集市財政部門分別組成監督檢查組，按照“縱向聯動、統一標準、分級檢查、依法處理”的原則，分別對本級、轄區內的政府采購項目的代理機構xxx5年度執業情況進行監督檢查，設區市監督檢查組可請代理機構代理項目地的縣(市、區)財政部門派員參加。檢查工作按照“雙隨機、一公開”的要求創新監管方法，在隨機抽取檢查對象基礎上，隨機選派執法檢查人員，及時主動公開檢查情況和處理結果。為確保全國檢查工作統一規范，本次檢查將按照聯動工作計劃，對組織安排、檢查內容、問題分類和處理口徑等方面實施標準化管理,并組織各級財政部門在關鍵節點抓好落實。

省財政廳成立以主管廳領導為組長的專項監督檢查工作領導小組，組織和督導全省檢查工作，省廳政府采購辦公室負責具體檢查日常工作。各設區市、定州市、辛集市財政部門要制定詳細的檢查工作計劃，明確工作要求，確保檢查工作順利實施。檢查過程中，要嚴格履行檢查程序，遵守檢查紀律，依法處理違法違規問題，切實做到依法行政、公正廉潔。